美国期货市场监管研究

上海期货交易所课题组, 编

出版社：中国金融出版社

年代：2013

定价：150.0

书籍简介:

1929年美国股市发生暴跌，随后陷入一场空前的经济危机。大危机证明了“看不见的手”并不是无所不能的，金融市场存在不完全性，凯恩斯主义“信息不完备和信息不对称”理论为西方主要发达国家加强对金融领域的控制提供了理论依据。在此背景下，美国国会通过了《1933年银行法》，其中规范证券与银行业之间关系的一些条款被合称为《格拉斯—斯蒂格尔法》；美国国会又先后颁布了一系列法案，逐步形成了金融业分业经营制度的基本框架。在期货市场监管方面，美国国会对《谷物期货法》进行了较大的修订，1936年正式颁布了《商品交易法》（Commodity Exchange Act）。20世纪30年代至70年代，金融市场受到广泛、深入的金融监管，金融监管理论的核心是金融体系的安全优先。

书籍目录:

第一章美国期货市场监管体系研究及启示

一、美国期货市场监管的法律依据

二、美国期货市场的监管体系

（一）商品期货交易委员会（CFTC）

（二）美国期货业协会（NFA）

（三）自律监管机构（SRO）

（四）交易所的自律监管

（五）其他监管机构

三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较

（一）美国期货监管体制的特点

（二）中国期货市场监管体系及启示

附录1A商品期货交易委员会（CFTC）

附录1B美国期货业协会（NFA）

附录1C联合审计委员会（JAC）

第二章美国期货市场限仓制度研究

一、美国期货市场持仓限制的特点

（一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系

（二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重

（三）现货月份持仓陡然收紧

（四）持仓限制豁免的相关规定

二、CME限仓规则

（一）CME限仓水平

（二）可以豁免限仓的情形

（三）持仓合并计算

（四）持仓责任报告水平

（五）对违规超仓行为的处理

三、《多德—弗兰克法案》下的限仓新规

（一）限仓新规更加严格

（二）新规执行受阻

四、启示与建议

（一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围

（二）扩大套期保值内涵

（三）限仓制度中为机构投资者预留空间

附录2A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析

附录28关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示

第三章美国期货市场大户报告制度研究

一、美国大户报告制度

（一）美国大户报告的执行者

……

第四章美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示

第五章美国期货市场对程序化交易监管研究及启示

第六章美国期货市场跨境监管实践及启示

第七章CME监管部门组织结构及监管规则

第八章CME风险监控及启示

第九章CME的执法流程

第十章CME的合规监管协调机制

附录一衍生品市场发展三十年：1982～2011年

附录二境外期货公司名录

参考文献

内容摘要:

《美国期货市场监管研究》由中国金融出版社出版。《美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。

书籍规格:

书籍详细信息
书名	美国期货市场监管研究站内查询相似图书
	9787504972415 如需购买下载《美国期货市场监管研究》pdf扫描版电子书或查询更多相关信息，请直接复制isbn,搜索即可全网搜索该ISBN
出版地	北京	出版单位	中国金融出版社
版次	1版	印次	1
定价(元)	150.0	语种	简体中文
尺寸	24 × 17	装帧	平装
页数		印数

全网搜索试读资源

书籍信息归属:

美国期货市场监管研究是中国金融出版社于2013.12出版的中图分类号为 F837.125 的主题关于期货市场－金融监管－研究－美国的书籍。