证券交易

第一部分 考点逐条精解与真题随堂演练

第一章 证券交易概述

考点1.1 掌握证券交易的定义、特征和原则

考点1.2 熟悉证券交易的种类

考点1.3 熟悉证券交易的方式

考点1.4 熟悉证券投资者的种类

考点1.5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务

考点1.6 熟悉证券交易场所的含义

考点1.7 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

考点1.8 熟悉证券交易机制的种类、目标

考点1.9 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

考点1.10 熟悉证券交易所会员的日常管理

考点1.11 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定

考点1.12 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法

第二章 证券交易程序

考点2.1 熟悉证券交易的基本程序

考点2.2 掌握证券账户的种类

考点2.3 掌握开立证券账户的基本原则和要求

考点2.4 熟悉证券托管和证券存管的概念

考点2.5 掌握我国证券托管制度的内容

考点2.6 掌握委托指令的内容

考点2.7 熟悉证券委托的形式

考点2.8 掌握委托受理的手续和过程

考点2.9 掌握委托执行的申报原则和申报方式

考点2.10 熟悉委托指令撤销的条件和程序

考点2.11 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式

考点2.12 熟悉证券买卖中交易费用的种类

考点2.13 掌握各类交易费用的含义和收费标准

考点2.14 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序

第三章 特别交易事项及其监管

考点3.1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定

考点3.2 熟悉回转交易制度

考点3.3 熟悉股票交易特别处理规定(65-67)

考点3.4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

考点3.5 掌握开盘价、收盘价的产生方式

考点3.6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则

考点3.7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法

考点3.8 熟悉证券交易异常情况的处理规定

考点3.9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定

考点3.10 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则

考点3.11 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定

考点3.12 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定

第四章 证券经纪业务

考点4.1 熟悉证券经纪业务的含义和特点

考点4.2 掌握证券经纪关系的确立过程

考点4.3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容

考点4.4 掌握开立交易结算资金账户的要求

考点4.5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容

考点4.6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务

考点4.7 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范

……

第二部分 全真模拟试题

第三部分 全真模拟试题答案、考点解析与教材链接

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