美国期货市场法律规范研究

第1章美国期货立法过程和历届修改内容

1.1美国期货立法过程

1.2美国期货法历届修改内容

1.2.1《1922年谷物期货法》

1.2.2《1936年商品交易所法》

1.2.31936年到1968年《期货交易法》

1.2.4《1968年期货交易法》

1.2.5《1974年商品期货交易委员会法》

1.2.6《1978年期货交易法》

1.2.7《1982年期货交易法》

1.2.8《1986年期货交易法》

1.2.9《1992年期货交易实践法》

1.2.10《1995年CPIC重新授权法》

1.2.11《1998年综合拨款法》

1.2.12《2000年商品期货交易现代化法》

第2章美国现行期货法律规范

2.1美国《2000年商品期货交易现代化法》

2.2联邦条例法典第17章商品期货及证券交易

第3章美国期货交易管理机构

3.1期货监管机构

3.2CFTC的设立

3.3CFTC的权力

3.4联邦储备机构的权力

3.5美国州政府或州司法机构的权力

3.6美国财政部的监管权力

第4章合约市场及衍生交易执行机构

指定标准和权利义务

4.1商会被指定为合约市场的标准

4.2衍生交易执行机构

4.3衍生交易结算组织

4.4豁免商会

4.5作为合约市场的证券交易所和协会的指定

4.6现有市场被指定情况

第5章美国期货交易所的自律机制

5.1美国期货交易所的权力

5.2交易所组织形态

5.3交易所规则

5.3.1芝加哥一体交易所规则

5.3.2纽约商品交易所规则

第6章美国期货协会

6.1美国期货协会功能

6.2美国期货协会规章内容

6.2.1协会功能

6.2.2协会章程内容

6.2.3协会规章

6.2.4依从规则

6.2.5仲裁规则

6.2.6会员仲裁规则的适用

6.2.7财务要求

6.2.8注册规则

6.2.9协会的解释规则

第7章期货业公会

第8章期货交易主体或参与人及其权利义务

8.1市场类

8.1.1可转换交易系统

8.1.2商会

8.1.3经组织的交易所

8.1.4合约市场会员

8.1.5衍生交易清算机构

8.1.6交易机构

8.2经纪类

8.2.1商品基金管理人

8.2.2商品交易顾问

8.2.3场上经纪人

8.2.4期货佣金商

8.2.5介绍经纪人

8.3市场参与类

8.3.1制造商合作社团

8.3.2合格的合约参与人(合格贸易实体)

8.3.3合格的合约当事人(合格贸易实体)

8.3.4注册实体会员

8.3.5场内交易人

第9章可交易的期货商品类别和上市标准

9.1美国期货交易法规定或列举的可交易的期货或期权

9.2美国期货市场主要交易品种

9.3上市标准

9.3.1芝加哥一体交易所证券指数期货上市标准

9.3.2纽约商业交易所／纽约商会期货交易所

期货上市标准

9.3.3《期货交易法》关于上市的要求

第10章交易及交易行为的限制

10.1过度投机及限制交易的限制

10.2利用被指定的合约来欺诈或误导

10.3禁止性交易

10.4禁止双重交易

10.5禁止操纵市场

10.6禁止内幕交易

10.7禁止违规犯罪

第11章期货佣金商、介绍经纪人、场上经纪人、商品

基金管理人、商品交易顾问的注册登记

11.1期货佣金商(FcM)、介绍经纪人(IB)、

场上经纪人(FB)的注册登记及交易

11.1.1期货佣金商、介绍经纪人、场上经纪人的

注册登记要求

11.1.2期货佣金商、介绍经纪人、场上经纪人的

注册登记程序

11.1.3期货佣金商的经营要求

11.1.4期货佣金商对其关联人的责任

11.1.5期货佣金商、介绍经纪人、场上经纪人

保存资料义务

11.1.6期货佣金商、介绍经纪人、场上经纪人报告等于或

大于超限定的交易

11.2商品交易顾问和商品基金管理人

11.2.1商品交易顾问(CTA)和商品基金管理人

(CP0)登记要求

11.2.2商品交易顾问(CTA)、商品基金管理人

(CPO)注册登记程序

11.2.3商品交易顾问(CTA)、商品基金管理人

(CPO)经营要求

11.3期货佣金商、介绍经纪人、商品基金管理人及商品

交易顾问的关联人的注册登记

11.3.1关联人的注册登记

11.3.2关联人的经营行为要求

第12章私权救济

第13章交易保证金

13.1《期货交易法》有关保证金的规定

13.2期货市场有关保证金的规定

13.2.1纽约结算公司关于保证金的规定

13.2.2纽约商品交易所关于保证金的规定

13.2.3芝加哥一体交易所关于保证金要求集锦

第14章美国有关期货市场财务监管规定

14.1期货佣金商、介绍经纪人的财务监管

14.2合约市场及结算机构财务监管

14.3杠杆交易商的财务监管

附：美国《2000年商品期货交易现代化法》

专用名词中英文对照

参考文献

后记

　　美国立法经历和经验、司法判例和管理体制及模式不仅给国际期货市场带来了指导性作用，也给我国正在制定的期货法及在处理期货交易争议或对违法违规行为的判定或进行处罚时提供了借鉴，同时这种管理体制和模式也值得我们仿效。本书将结合美国的成功经验和实践，深入研究美国期货立法的背景、政策、实践、解释和司法判例，介绍美国期货立法的体例和架构，提出我国未来期货法律规范需要注重的内容和建议。