国际保障措施法条款解读与适用

第一章国际保障措施法概述／1

第一节保障措施的概念和特征／1

一、保障措施的概念／1

二、保障措施的特征／2

第二节保障措施的若干依据及评述／3

一、保障措施的若干依据／3

二、保障措施依据的评述／5

第三节国际保障措施法的历史沿革／10

一、早期的保障措施立法／10

二、GATT保障措施条款／12

三、WTO《保障措施协议》／14

第四节国际保障措施法及其内容构架／30

一、国际保障措施法的概念和特征／30

二、国际保障措施法的内容／37

三、国际保障措施法体系的架构／45

四、国际保障措施法与相关法律的关系／46

第二章进口增长和国内产业条款的解读／52

第一节“不可预见的发展”问题／52

一、GATT第19条与《保障措施协议》的关系／53

二、“不可预见的发展”的属性／58

三、“不可预见的发展”的确定／64

第二节进口增长的确定／71

一、进口增长的概念／72

二、进口增长的确定／73

第三节国内产业的确定／81

一、国内产业的法律地位和规定／81

二、关于同类产品的确定／83

三、直接竞争产品的确定／85

四、全体或主要部分的生产者／89

五、“国内”的种类和确定／94

第三章产业“严重损害”条款的解读／96

第一节严重损害的确定／96

一、关于严重损害的概念／97

二、关于严重损害评估的因素／97

三、严重损害因素的分析和评估／99

四、评估过程中的说明与解释／107

第二节严重损害威胁的确定／112

一、严重损害威胁的概念／113

二、严重损害威胁的确定／114

三、严重损害与严重损害威胁的区别／122

第三节因果关系的确定／124

一、因果关系存在的确定／124

二、非归属因素的排除／137

三、进口增长对因果关系确定的作用／138

第四章关于WTO具体保障措施适用条款的解读／142

第一节保障措施适用的原则性问题／142

一、非歧视性适用和发展中成员优惠／142

二、保障措施的适度适用原则／144

三、平行原则与关税同盟问题／147

四、“灰色区域措施”的禁止／150

第二节具体保障措施的形式及其适用／152

一、关于数量限制及其配额／152

二、关于临时保障措施的适用／156

第五章国际保障措施程序条款的解读／158

第一节关于保障措施的调查／158

一、关于调查的发起／158

二、关于调查报告问题／161

三、机密信息的处理／163

第二节关于通知与磋商／167

一、关于通知／168

二、关于磋商／173

第六章WTO保障措施法的审视和完善／175

第一节现行WTO保障措施法的进步／175

第二节WTO保障措施法存在的问题／180

一、援引保障措施的条件问题／180

二、保障措施适用的适当性问题／184

三、保障措施的程序规范问题／186

四、与“非歧视适用”有关的问题／189

五、保障措施政治化问题／190

第三节WTO保障措施法的完善／191

一、关于适用范围／191

二、关于保障措施的前提条件／192

三、关于保障措施的适当性／195

四、与“非歧视适用”有关的问题／196

五、关于程序法律规范／196

第七章中国在国际保障措施法中的权利和义务／199

第一节中国保障措施法的制定和运用／199

一、中国保障措施法的制定／199

二、中国保障措施法与WTO保障措施法的比较／200

三、中国保障措施法完善的建议／207

四、中国保障措施法的运用／208

第二节中国在保障措施方面的承诺及其履行／210

一、《人世议定书》第16条及相关规定／211

二、关于纺织品保障措施的特别承诺／213

三、关于“过渡期”保障机制的评述／218

四、中国履行承诺的若干注意事项／220

第八章中国保障措施法和具体实践／223

第一节中国保障措施法的条款解读／223

一、保障措施条例的总论条款／223

二、保障措施条例的实体条款／225

三、保障措施条例的程序条款／234

第二节中国钢铁保障措施案及分析／243

一、钢铁保障措施案的背景和概要／243

二、钢铁保障措施案的实体条件调查／248

三、钢铁保障措施案的调查和执行程序／258

四、对发展中国家或地区的处理／265

五、保障措施的执行和监控／266

六、关于钢铁保障措施案的评述／267

附件／274

一、WTO《保障措施协议》／274

二、中华人民共和国保障措施条例／281

参考文献／286

　　本书围绕自由贸易和国内产业保护之间有效平衡的原则，从国际法的视角，综合运用条文分析、成案分析、历史分析等方法，理论与实践相结合，兼顾国际与国内两个层面，对国际保障措施法律规定及其在实践中的适用进行重点分析和研究。既尝试形成国际保障措施法的理论框架，以起到抛砖引玉的理论启示作用，又力求“鸟瞰”国际保障措施法的各项规定以及与中国有关的规定的宏观全貌，“深挖”其具体条款的精确含义，旨在于规范中国对内对外的保障措施法律与实践，妥善协调和处理国内经济安全的保护与对外经贸关系的健康发展之间的关系。本书涉及实务问题的五大方面，即国际保障措施法的基本框架，WTO保障措施法的案例解读和具体适用，WTO现行保障措施法的审视和完善建议，中国在国际保障措施法方面权利的行使和义务的履行，以及中国保障措施法的条款解读和具体实践。　　以WTO保障措施条约和条款为主要渊源，以WTO这一国际贸易组织为主要合作形式的国际保障措施制度，已经并继续为协调和规范各个国家和各个经济体的保障措施制度建设和实施发挥着越来越重要的作用，它是多边贸易制度中协调和处理国际贸易自由化的目标与参与贸易自由化成员内部产业需要暂时保护之间矛盾的一项不可或缺的重要制度。较为系统和深入地研究和解读这一“新”的国际法律制度，以及把握它在实践中的具体适用，对业已加入WTO，并已成为世界贸易大国的中国来说，无疑具有理论和现实方面的双重意义。　　本书作者尽量围绕自由贸易和国内产业保护之间有效平衡的原则，从国际法的视角，综合运用条文分析、成案分析、历史分析等方法，理论与实践相结合，兼顾国际与国内的两个层面，对国际保障措施法律规定及其在实践中的适用进行重点分析和研究，既尝试形成国际保障措施法的理论框架，以起到抛砖引玉的理论启示作用，又力求“鸟瞰”国际保障措施法的各项规定以及与中国有关的规定的全貌，“深挖”其具体条款的精确含义，旨在规范中国对内对外的保障措施法律与实践，妥善协调和处理国内经济安全的保护与对外经贸关系的健康发展之间的关系。　　本书总共8章21节，约26万字。从论述的内容上看，包含了涉及实务问题的五大方面，即国际保障措施法的基本框架，WTO保障措施条款的案例解读和具体适用，WTO现行保障措施法的审视及其完善的建议，中国在国际保障措施法方面权利的行使和义务的履行，以及中国保障措施法的案例解读和具体实践。　　一、关于国际保障措施法的基本框架　　这一内容主要安排在第一章，共分四节进行概要性论述。　　首先，从多边贸易体制中存在的具有保障措施性质的广义的保障措施人手，引出符合本论题本义的狭义的保障措施这一被WTO认可的贸易限制手段或措施，并在把握它的内在本质的基础上，结合多边贸易体制赋予它的目的，经过较为深入的剖析，归纳出它的特殊性、公平性和有限性等基本特征。　　其次，由于保障措施具有很明显的贸易限制功效，在国际学术界和实务界关于它的存在和适用引发的争论颇多，争论历时也久，有反对的，更有支持的。为进一步理解和认识它的本质和作用，本书选择介绍了保障措施支持者关于它的产生、发展和适用具有经济学、政治学和法理学等方面依据的观点，并在对它们进行辩证地评述之后，结合实例，提出保障措施的存在和适用不是某一方面的，而是多方面因素综合决定结果的观点。　　再次，通过对早期保障措施立法到GATT保障措施条款的制定，再到现行WTO有关保障措施协议达成的历史的介绍和分析，一方面从历史中再现国际保障措施法的形成和发展过程，另一方面从中总结出国际保障措施法是参与制定它的成员之间相互妥协的结果这一产生规律，为下文论证“国际保障措施法主要是国际协调法”的论断作铺垫。　　最后，对以条约为主要表现形式的有关保障措施制度这一国际协调法及其实践进行比较深入而系统的剖析和透视，归纳出它的基本特征，进而形成“国际保障措施法”这一新的提法或概念，揭示了它起着国际协调和规范作用，它的内容组成、体系架构、与相关法律的关系等作为国际法一个新的特殊部门法的基本理论，从而使人们对它的认识上升为一个分支部门法的理论高度。　　二、关于WTO保障措施条款的案例解读和具体适用　　这一部分依次分别用第二章(进口增长和国内产业条款的解读)、第三章(产业“严重损害”条款的解读)、第四章(关于WTO具体保障措施适用条款的解读)和第五章(国际保障措施程序条款的解读)四章的大量篇幅，结合分析了WTO)争端解决机构处理的韩国牛奶保障措施案、阿根廷鞋类保障措施案、美国小麦面筋保障措施案、钢管保障措施案、牛肉保障措施案、钢铁保障措施案等保障措施经典案例的裁决，参照了国内外大量的学术资料，重点对GATT第19条和《保障措施协议》的条款进行解读，对包括“进口增长”、“国内产业”、产业“严重损害”、具体保障措施等在内的实体法规范和有关程序法规范的正确适用进行论述，对其中有争议的或规定模糊之处依据实证的、历史的、法理的等综合的方法进行分析，力求归纳出一般的或规律性的应用法律的结论，如“不可预见的发展”，“损害因素的趋势分析”，具体措施适用的“平行原则”，“生产者全部”等概念或问题，以利于消除具体规定适用的争议和澄清模糊之处，解决相关问题。能对这些问题的解决形成一些类似于“国际标准”的方法或结论无疑应归功于争端解决机构理案的诸专家小组和上诉机构“法官”们渊博的知识和断案的聪慧，当然这些结论仍然只能是一管之见，一家之言，仅供参考。　　三、对WTO现行保障措施法的审视及其完善的建议　　这部分在法律的具体适用和实践检验并形成较深认识的基础上，用了一章三节的篇幅，站在国际法的高度，在把握贸易自由化与保障措施例外之间平衡的法码的思想指导下，对现行WTO保障措施法进行充分的检讨，力求客观地进行评判后，肯定了它的积极的、适应性的、进步的一面，同时，也指出它的不足的、与现实不相适应的、不健全的一面。前者如保障措施实体条件中的若干关键性概念的明确，保障措施适度适用的规定，通知的明确和报复权的限制等程序性问题，“灰色区域措施”的明令禁止，等等；后者如因缺乏GATT第19条和《保障措施协议》之间的适用规定而引发“不可预见的发展”适用上的争议，关于严重损害或严重损害威胁及因果关系确定标准的不统一而导致适用上的麻烦，缺少“灰色区域措施”禁止的有效监督机制，等等。　　基于上述有关规定的正反两面认识，总结了国际保障措施法国际协调的经验，提出一些完善规定、填补漏洞，以及在新的国际形势下产生的新问题及解决方案或建议。例如，保障措施实体条件标准界定的进一步明确，一般保障措施机制与特殊保障措施机制的衔接、产业调整要求的进一步具体化，保障措施政治化问题的法律解决，并从其适用中揭示国际保障措施法的一些方面的发展趋势和前景。　　四、中国在国际保障措施法方面权利的行使和义务的履行　　这一部分通过第七章的两节进行论述。从论文的布局来看，这一内容在一定程度上讲是对前三个部分内容的分析论述后的归宿性安排，因为研究国际保障措施法的目的在于摸清其制度的实质，掌握其规律性的东西，最终为中国参与多边贸易体制服务。无论是分析WTO保障措施法的规定，还是评析总结其在实践中的适用，目的在于更好地利用WTO保障措施法赋予中国在保障措施方面的权利，更为恰当地履行这方面的国际义务。　　在第一节中，首先，论述了中国制定符合国际法要求又反映中国特点的自己的保障措施法，是行使WTO保障措施法权利和履行国际保障措施法义务的体现，其意义重大；其次，通过比较研究中国保障措施法与WTO保障措施法的具体规定，得出中国保障措施法总体已经符合WTO保障措施法的结论，同时也提出一些不足之处；最后，在此基础上结合中国发展的需要，进一步提出完善中国保障措施法的建议。　　在第二节中，笔者主要对中国人世时所作的在保障措施方面的特别承诺进行分析和论述，对义务履行提出建议。由于中国在一些西方大国看来仍处于经济转型阶段，市场经济程度不高，专为中国设定一段过渡期，而在这一过渡期中，中国需履行与WTO保障措施制度不同的保障措施承诺。因此，笔者先对这些过渡期特别保障措施的规定进行分析评述，并指出它的弊端和可利用之处，在研究它的总体应对方法的基础上，特别提醒在履行过程中需要加以注意的一些问题，以求在不利的法律环境中做到更好。　　五、关于中国保障措施法的案例解读和具体实践这一部分由两小节的内容构成：第一节是由国务院制定的中国保障措施条例的条款解读，其目的是为如何适用我国保障措施法进行解释和分析；第二节是通过对我国目前仅有的保障措施案的介绍和分析，进一步展示运用我国保障措施法的方法，以达到正确把握保障措施法的实践精神和目的。　　本书是国内第一次主要从业已解决的WTO争端案例角度对国际保障措施法进行比较系统和全面的解读和论述，由于种种原因，许多不足在所难免，请见谅。【作者简介】　　李圣敬，男，毕业于华东政法大学研究生院获国际法硕士、博士学位。曾多次赴美国知名大学和律师事务所进修和交流WTO及国际贸易法律与实务。现任北京市国纲律师事务所主任、高级合伙人、高级律师，中国世界贸易组织研究会副会长，中华全国律师协会WTO与国际业务委员会副主任，北京市律师协会国际贸易业务委员会主任，浙江大学、南京财经大学客座教授，香港国际仲裁中心和杭州仲载委的仲裁员等职。主要从事国际贸易与投资方面的律师实务，已经成功办理或参与办理数百起这一领域的案件和法律事务，特别在国际贸易救济(反倾销、反补贴和保障措施)应诉、申诉，国际贸易壁垒处理，美国“337调查”和反垄断等案件的代理方面有丰富的执业经验。在国家级和省级刊物上发表学术论文40余篇。独著、合著《国际反倾销应诉和申诉操作指南》，《反倾销法律与诉讼代理》，《外商新型投资律师实务》，《国际经贸仲裁法律实务》，《WTO与国际货物贸易法律实务》，《WTO争端解决机制与反不公平贸易法律实务》，《WTO法律知识读本》7部。已为国家和省级有关部门、地方政府领导、商会协会等做过有关wTO法律、外商投资法律及其相关领域的专题讲座170多场次。