商业贿赂风险管理

前言第1章 与闾丘露薇有关贿赂的争论 1.1 闾丘露薇：如何看待行贿者? 1.2 陈立彤：也谈行贿：与闾丘露薇商榷 1.3 闾丘露薇：为何觉得行贿可以原谅? 1.4 陈立彤：有些“行贿”是可以原谅的：再与闾丘露薇商榷第2章 商业贿赂与贿赂 2.1 什么是商业贿赂、公职贿赂和贿赂? 2.2 商业贿赂起源于商品经济的发展 2.3 从贿赂到商业贿赂 2.4 商业贿赂的政策界定 2.5 商业贿赂在《刑法》下的发展 2.6 对商业贿赂的正确理解第3章 商业贿赂的危害 3.1 美国《反海外腐败法》 3.2 《美国反海外腐败法信息指引》 3.3 商业贿赂危害的社会解读第4章 商业贿赂的风险 4.1 合规风险 4.2 欺诈风险 4.3 名誉风险 4.4 诉讼风险 4.5 刑事风险 4.6 执法差异风险 4.7 系统性风险第5章 风险管理的必要性 5.1 贿赂风险是挥之不去的梦魇 5.2 贿赂问题在中国非常严重 5.3 贿赂猖獗有其文化、经济原因 5.4 政府打击商业贿赂的经济动力会造成疑似错案 5.5 好的风险管理可以大幅降低合规风险敞口第6章 风险管理 6.1 确认风险 6.2 评估风险 6.3 监控风险 6.4 剔除风险根源 6.5 减少损失 6.6 加强廉洁文化建设 6.7 谁来管理风险? 6.8 《企业法律风险管理指南》 6.9 《企业反腐败道德和合规手册》第7章 行政法下的商业贿赂 7.1 商业贿赂在行政法下的定义 7.2 竞争性贿赂与腐败性贿赂 7.3 什么是腐败性贿赂? 7.4 什么是反竞争贿赂?第8章 刑法下的商业贿赂 8.1 非国家工作人员受贿罪 8.2 对非国家工作人员行贿罪 8.3 受贿罪 8.4 单位受贿罪 8.5 利用影响力受贿罪 8.6 行贿罪 8.7 对单位行贿罪 8.8 介绍贿赂罪 8.9 单位行贿罪第9章 刑诉法的修改对贿赂罪的影响 9.1 《决定》在理论上增大了商业贿赂案件调查的难度 9.2 “双规”合法化 9.3 加大对贿赂犯罪嫌疑人的侦查措施 9.4 加大追缴违法所得的力度第10章 贿赂手段——财物 10.1 财物是贿赂的基本手段 10.2 法律所辨识的其他贿赂手段 10.3 行贿与受贿的“新”的特点 10.4 立法的误区第11章 回扣与折扣 11.1 回扣 11.2 折扣 11.3 明示人账的也可能构成贿赂 11.4 药品折扣如实入账的重要性第12章 礼物和赠与 12.1 给个人的礼物和赠与 12.2 给公司的礼物和赠与第13章 旅游、考察、访问 13.1 旅游、考察是法律所辨识的贿赂手段之一 13.2 访问不是法律所直接辨识的贿赂手段，但公职人员的访问应当符 合法律规定第14章 佣金、中介费 14.1 个人接受佣金 14.2 个人不能违背其所负的忠诚尽责义务而收取佣金 14.3 给单位的佣金 14.4 给单位的佣金必须如实入账第15章 独家经(促)销协议 15.1 关于独家经(促)销协议的法律解读 15.2 有的执法部门不把独家销售协议认定为商业贿赂 15.3 医药行业独家销售协议被认定为商业贿赂 15.4 对于独家销售是否构成商业贿赂各地执法不一第16章 零售中的商业贿赂 16.1 被定为商业贿赂的陈列费 16.2 被定为商业贿赂的返点、入场费、堆头费 16.3 商务部认为超市进场费有其合理性 16.4 餐馆等企业的进场费第17章 建筑工程中的商业贿赂 17.1 法律规定 17.2 合规风险指数 17.3 招投标商业贿赂风险 17.4 部门检查第18章 医药、医疗器械购销 18.1 治理机构 18.2 重灾区的贿赂问题继续加重第19章 银行、金融机构 19.1 治理机构 19.2 银行业的有关规定 19.3 证券业的有关规定 19.4 保险业的有关规定第20章 贿赂与反洗钱 20.1 法律规定 20.2 反洗钱的义务人 20.3 反洗钱的风险管理第21章 行政执法 21.1 工商部门的执法 21.2 其他行政部门的执法第22章 刑事执法 22.1 案件移送 22.2 由公安部门侦察的贿赂案件 22.3 由检察院侦察的贿赂案件第23章 法律责任 23.1 刑事责任 23.2 时效 23.3 民事责任 23.4 行政责任 23.5 其他相关行政法规规定了有关责任人的行政责任第24章 黑名单制度 24.1 检察机关行贿犯罪档案查询 24.2 医疗卫生系统“黑名单” 24.3 被录入黑名单的有知情权和听证权 24.4 被录入黑名单的被拒参与地方政府采购 24.5 总公司和子公司不互相牵连 24.6 黑名单制度的执行得到进一步加强第25章 FCPA及反贿赂尽责调查 25.1 FCPA及反贿赂尽责调查的重要性 25.2 并购中的双反调查对象 25.3 风险信号识别 25.4 双反调查的程序 25.5 与第三方调查公司的合作 25.6 是否向政府机关举报 25.7 合规政策重整

公司业务、合规风险管理及危机应对指南。中国最著名的合规项目和危机应对专家之一。贿赂是一个耳熟能详的经济及法律现象，但我们可能不知道的是不同的贿赂行为往往呈现出不同的风险特征及风险敞口，从而需要不同的风险管理措施来应对。做好风险管理工作需要我们认真、及时地学习新的法律，不断地提高自身的管理技能，同时我们还要营造一个好的合规文化，从而使合规工作做到事半功倍。【作者简介】陈立彤，中国及美国纽约州执业律师，上海元达律师事务所合伙人。陈律师执业领域包括公司业务、合规风险管理及危机干预（包括反垄断、商业贿赂、FCPA等）及争议解决（诉讼、仲裁）。陈律师是反垄断与竞争政策研究所副秘书长、瑞士仲裁协会会员、新加坡调解中心调解员、上海经贸商事调解中心秘书长。率领的竞争法团队为上海元达律师事务所赢得China Law & Practice所颁发的PRC Law Firm 2012–Competition大奖。