金融法规与案例

前言

情境一 人民币管理纠纷

子情境一 假币纠纷

任务一 处理收缴假币和假币取款纠纷

任务二 处理人民币图样使用纠纷

任务三 处理伪造货币案件

子情境二 残币纠纷

任务一 处理兑换残缺、污损人民币纠纷

任务二 销毁残损人民币

子情境三 毁损人民币纠纷

子情境四 人民币发行管理

情境二 外汇管理纠纷

子情境一 外汇汇兑业务纠纷

任务一 处理境内个人外汇业务

任务二 处理境外个人外汇业务

任务三 处理企业经常项目下外汇业务

任务四 处理企业资本项目下外汇业务

子情境二 外汇投资业务纠纷

任务一 处理个人外汇投资业务

任务二 处理企业外汇投资业务

任务三 处罚外汇违规行为

情境三 人民币、外币储蓄纠纷

子情境一 人民币储蓄业务纠纷

任务一 处理储蓄合同成立纠纷

任务二 处理存款实名制纠纷

任务三 处理储蓄取款纠纷

任务四 处理挂失纠纷

任务五 处理存款所有权纠纷

任务六 处理司法协助业务

任务七 处理违规储蓄业务

子情境二 外汇储蓄业务纠纷

情境四 对公结算业务纠纷

子情境一 对公结算账户纠纷

任务一 处理企业结算账户开户业务

任务二 处理企业结算账户变更业务

子情境二 对公结算纠纷

任务一 处理对公结算票据管理业务

任务二 处理对公结算业务

子情境三 履行反洗钱义务

情境五 营销商业银行中间业务纠纷

子情境一 中间业务界限管理

任务一 商业银行中间业务准入

任务二 商业银行中间业务界限

子情境二 中间业务监督管理

子情境三 中间业务纠纷

任务一 处理商业银行代收代付业务

任务二 处理商业银行代理保管业务

情境六 代理营销金融产品纠纷

子情境一 代理保险业务纠纷

任务一 商业银行代理保险业务资格认定

任务二 处理保险兼业代理活动纠纷

子情境二 代理证券业务纠纷

子情境三 代理信托业务纠纷

情境七 营销个人理财业务纠纷

子情境一 个人理财业务监督管理

任务一 理财业务类型认定

任务二 理财业务市场准入

子情境二 理财产品合规性纠纷

任务一 处理理财产品设计纠纷

任务二 处理理财合同订立纠纷

子情境三 理财产品营销合规性纠纷

任务一 处理客户评估纠纷

任务二 处理风险揭示纠纷

任务三 处理信息披露纠纷

情境八 营销授信业务纠纷

子情境一 授信业务程序问题

任务一 授信主体审查

任务二 授信合同审查

子情境二 授信业务担保问题

任务一 保证合同的履行

任务二 抵押合同的履行

任务三 质押合同的履行

任务四 处理担保合同的共同问题

子情境三 授信业务主体破产纠纷

任务一 破产程序的启动

任务二 债权的申报和确认

任务三 破产财产的分配

情境九 资产管理业务

子情境一 商业银行资本管理

任务一 商业银行资本构成分析

任务二 商业银行资本充足率审核

子情境二 商业银行不良资产管理

任务一 不良贷款的认定

任务二 不良贷款的处理

情境十 风险管理业务

子情境一 商业银行风险监管核心指标解读

子情境二 商业银行操作风险处理

子情境三 商业银行合规风险处理

情境十一 金融从业人员法律修养教育

子情境一 银行从业人员职业操守教育

任务一 银行柜台人员违规案例分析

任务二 银行营销人员违规案例分析

子情境二 预防金融犯罪

任务一 破坏金融管理秩序罪

任务二 金融职务犯罪

参考文献

《金融法规与案例：项目式教学》是以工作任务为中心，以金融业务基本法律法规为主线，充分体现任务驱动、项目导向的设计思路，并结合职业技能证书考核的要求编写的应用型人才培养培训教材。《金融法规与案例：项目式教学》具有前瞻性、实用性和开放性等特点。在前瞻性方面，既有西方商业银行先进理论、实践的阐述，又有对我国商业银行最新理论、实践的总结。在实用性方面，注重理论与实践的结合，突出金融应用型人才的培养特色，在教材中增加了案例的比重。在开放性方面，既注重训练金融业务纠纷的处理能力，又突出对法律意识、思维的培养，为职业的可持续发展能力奠定法律基础。《金融法规与案例：项目式教学》共分11个情境，内容包括：人民币管理纠纷，外汇（币）管理纠纷，人民币、外币储蓄纠纷，对公结算业务纠纷，营销商业银行中间业务纠纷，代理营销金融产品纠纷，营销个人理财业务纠纷，营销授信业务纠纷，资产管理业务，风险管理业务，金融从业人员法律修养教育等。
　　《金融法规与案例：项目式教学》可作为高等职业院校、高等专科学校、成人高校及本科院校举办的二级职业技术学院、继续教育学院和民办高校的金融专业教材，也可作为金融从业人员的培训教材和业务参考书。