证券公司合规经营法规汇编

一、综合

1．中华人民共和国公司法

（2005年10月27日中华人民共和国主席令第42号，1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改（中华人民共和国公司法）的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改（中华人民共和国公司法）的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2．中华人民共和国证券法

（2005年10月27日中华人民共和国主席令第43号，1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

3．中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）

4．证券公司监督管理条例

（2008年4月23日国务院令第522号）

5．证券公司风险处置条例

（2008年4月23日国务院令第523号）

6．证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日证监会公告[2008]30号）

7．证券公司风险控制指标管理办法

（2006年7月20日证监会令第34号根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》修订）

8．证券公司治理准则（试行）

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

9．证券公司内部控制指引

（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）

10．证券发行与承销管理办法

（2006年9月17日证监会令第37号）

11．证券公司证券自营业务指引

（2005年11月11日中国证监会）

12．证券公司客户资产管理业务试行办法

（2003年12月18日证监会令第17号）

13．证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年11月30日证监会令第39号）

14．客户交易结算资金管理办法

（2001年5月16日证监会令第3号）

15．证券市场禁入规定

（2006年6月7日证监会令第33号）

二、公司治理与内部控制

1．关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2008年6月24日证监会公告[2008]29号）

2．证券投资基金销售机构内部控制指导意见

（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）

3．关于做好证券公司首次评价分类工作有关问题的通知

（2007年7月11日机构部部函[2007]283号）

4．关于发布实施《证券公司分类监管工作指引（试行）》的通知

（2007年6月27日机构部部函[2007]268号）

5．关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知

（2007年4月12日机构部部函[2007]134号）

6．证券公司风险控制指标管理办法（见综合）

（2006年7月20日证监会令第34号根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》修订）

7．证券公司治理准则（试行）（见综合）

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

8．证券公司内部控制指引（见综合）

（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）

9．关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见

（2003年12月15日证监机构字[2003]26l号）

10．证券公司检查办法

（2000年12月12日证监机构字[2000]28l号）

三、公司设立变更

1．证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日证监会公告[2008]42号）

2．关于进一步规范证券营业网点的规定

（2008年5月16日证监会公告[2008]21号）

3．证券公司分公司监管规定（试行）

（2008年5月13日证监会公告[2008]20号）

4．关于发布《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》的通知

（2008年5月9日机构部部函[2008]232号）

5．外资参股证券公司设立规则

（2007年12月28日证监会令第52号2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改（外资参股证券公司设立规则）的决定》修订）

6．证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）

7．关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知

（2006年6月22日证监机构字[2006]117号）

8．关于证券公司增资扩股有关问题的通知

（2001年11月23日证监发[2001]146号）

9．关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知

（1998年9月7日证监机字[1998]19号）

四、人员管理

1．关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

（2007年12月26日证监机构字[2007]344号）

2．证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（见综合）

（2006年11月30日证监会令第39号）

3．中国证券业协会证券分析师职业道德守则

（2005年9月21日中国证券业协会）

4．证券从业人员诚信信息管理暂行办法

（2005年3月25日中国证券业协会）

5．证券业从业人员资格考试办法（试行）

（2003年7月24日中国证券业协会）

6．证券从业人员资格管理实施细则（试行）

（2003年4月29日中国证券业协会）

7．证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日证监会令第14号）

8．关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知

（2000年5月8日证监机构字[2000]86号）

9．关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知

（1999年7月27日证监机构字[1999]68号）

10．证券从业人员行为守则（试行）

（1999年3月1日中国证券业协会）

五、业务

（一）经纪

1．证券投资基金销售适用性指导意见

（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）

2．会员客户交易行为管理指引

（2007年9月3日深圳证券交易所）

3．关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知

（2007年8月7日证监发[2007]110号）

4．中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

（2007年5月18日证监会令第45号）

5．上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则

（2007年4月19日上证法字[2007]2号）

6．上海证券交易所会员管理规则

（2007年2月26日上海证券交易所）

7．深圳证券交易所会员管理规则

（2007年2月26日深圳证券交易所）

8．合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）

9．上海证券交易所交易规则

（2006年5月15日上海证券交易所）

10．深圳证券交易所交易规则

（2006年5月15日深圳证券交易所）

11．上海证券交易所权证管理暂行办法

（2005年7月18日上海证券交易所）

12．深圳证券交易所权证管理暂行办法

（2005年7月18日深圳证券交易所）

13．上市开放式基金业务指引

（2004年8月20日2005年修订稿深圳证券交易所中国登记结算有限责任公司）

14．关于修改《证券账户管理规则》第3．6条的通知

（2004年10月20日中国证券登记结算有限责任公司）

15．证券投资基金销售管理办法

（2004年6月25日证监会令第20号）

16．上海证券交易所大宗交易实施细则

（2003年8月17日上证交字[2003]13号）

17．中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

（2002年4月29日中国证券登记结算有限责任公司）

18．中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知

（2002年4月4日证监会、国家计委、税务总局证监发[2002]21号）

19．证券公司代办股份转让服务业务试点办法

（2001年6月12日中国证券业协会）

20．关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知

（2001年2月23目证监发[2001]26号）

21．关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知

（2001年2月21日证监发[2001]22号）

22．境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定

（1996年10月23日证监[1996]5号）

（二）自营

1．上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则

（2008年1月21日上海交易所中国登记结算有限责任公司中国证券业协会）

2．深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则

（2008年1月21日深圳交易所中国登记结算有限责任公司中国证券业协会）

3．合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

（2007年6月18日证监会令第46号）

4．证券经营机构证券自营业务管理办法

（1996年10月23日证监[1996]6号）

（三）投资银行

1．证券发行上市保荐业务管理办法

（2008年10月17日证监会令第58号）

2．上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

（2008年6月3日证监会令第54号）

3．关于印发《企业内部控制基本规范》的通知

（2008年5月22日财政部、证监会、审计署、银监会、保监会、财会[2008]7号）

4．关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

（2008年5月12日证监会公告[2008]19号）

六、 财务

七、 结算

八、 协助查询、冻结、扣划

九、 IT治理

十、 信息披露

十一、 反洗钱

十二、 投资者教育及保护

本书包括法律、法规、规章（含规范性文件）以及证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等自律组织的行业规范和自律准则。
　　按综合、公司治理与内部控制、公司设立变更、人员管理、业务、财务、结算、协助查询冻结扣划、IT治理、信息披露、反洗钱、投资者教育及保护等分为十二大类。
　　具体业务按经纪、自营、投资银行、资产管理、固定收益、投资咨询、融资融券、金融期货细分为八类。
　　对法规有效性进行了检查，杜绝了失效法律文件的编入。
　　按照时间顺序提供了查询索引。
　　附光盘，便于复制下载。