论政府证券监管权

前言

第一章 政府证券监管权的界定

第一节 政府证券监管权的含义和特征

一、概念厘定的前提：证券监管的含义

二、政府证券监管权的含义和特征

第二节 政府证券监管权的内容和类型

一、政府证券监管权的内容

二、政府证券监管权的类型

第三节 政府证券监管权与相关概念辨析

一、政府证券监管权与金融监管权

二、政府证券监管权与宏观调控权

本章小结

第二章 政府证券监管权的历史沿革

第一节 发达国家的考察

一、政府证券监管权的缺失时期

二、政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期

三、设立单一金融监管机构扩权与监督并重的时期

四、比较观察的结论

第二节 新兴证券市场国家的介绍

一、韩国、印度、俄罗斯的考察

二、我国政府证券监管权的历史

三、对比分析的结论

四、政府证券监管权的共性揭示

本章小结

第三章 政府证券监管权制度设计的理论基础

第一节 “强化市场型”政府理论

一、“强化市场型”政府理论的内涵

二、“强化市场型”政府理论对政府证券监管权的意义

第二节 “瘦身国家”理论

一、“瘦身国家”理论概述

二、“瘦身国家”理论对政府证券监管权的启示

第三节 宪政理论

一、宪政理论的回顾

二、宪政理论对政府证券监管权的指导意义

第四节 三种理论的关系

一、“强化市场型”政府理论和“瘦身国家”理论指导权力高效配置

二、“强化市场型”政府理论和宪政理论明确权力的规范运行

三、三种理论的相互印证

第五节 我国政府证券监管权制度设计的思路

一、政府证券监管权高效运行的制度设计思路

二、政府证券监管权规范运行的制度设计思路

本章小结

第四章 政府证券监管权高效运行之配置图景

第一节 影响权力配置的制度性因素

一、政府职能定位

二、自律组织的地位

三、部门权力利益化

……

第五章 政府证券监管权规范运行之程序映像

第六章 政府证券监管权规范运行之保障机制

结论

参考文献

后记

我国证券市场经过十余年的发展，取得了举世瞩目的成就。但是，证券市场仍然存在诸多问题，尤其集中在政府监管领域，核心问题是证监会对违法行为的查处效率较低，履行职权不够规范，从而侵害了被监管主体的合法权益。政府证券监管权究竟应该如何运行，才能实现证券监管的目标，目前尚缺乏有力的理论支撑和实证的系统研究。《论政府证券监管权》以政府证券监管权作为研究对象，以政府证券监管权的概念作为研究的逻辑起点，对比发达国家和新兴市场国家政府证券监管权的历史沿革，归纳出各国政府证券监管权的共性，并在“强化市场型”政府理论、“瘦身国家”理论和宪政理论的指导下，结合我国政府监管的制度性背景，通过规范分析和实证分析的方法，针对我国政府证券监管权配置不合理和运行不规范这一核心问题，以“促进我国政府证券监管权高效行使和规范行使”为目标，从政府证券监管权的权力配置、权力运行程序和权力运行保障体系三个层面提出具体了法律制度设计。【作者简介】马洪雨，女，1980年生，内蒙古牙克石人，汉族，西南政法大学经济法学博上，兰州商学院法学院副教授，硕士生导师，甘肃省人民代表大会常务委员会立法顾问，中国经济法学研究会理事，中国证券法学研究会理事，兼职律师。主要从事经济法理论，金融证券法方面的研究。在CSSCI来源期刊等刊物发表论文17篇，主持教育部课题1项，参加国家社科基会项目3项、司法部项目1项、省级社科基金项目1项；出版学术专著1部，荣获甘肃省第十二届社会科学优秀成果三等奖，参编教材1部。