证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选

一、大纲

证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）

第一部分 合规管理理论与实务

第二部分 法律法规

第三部分 证券公司管理与业务规则

二、管理类

（一）公司治理与机构管理

外资参股证券公司设立规则

证券公司治理准则（试行）

证券公司设立子公司试行规定

证券公司分公司监管规定（试行）

关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）

关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）

（二）内部控制与风险管理

证券公司内部控制指引

企业内部控制基本规范

证券公司风险控制指标管理办法

关于调整证券公司净资本计算标准的规定

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

（三）人员与资格管理

证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法

证券业从业人员资格管理办法

证券市场禁入规定

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

证券经纪人管理暂行规定

关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知

（四）信息披露和报告

中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知

关于证券公司信息公示有关事项的通知

关于证券公司变更持有5010以下股权的股东有关事项的通知

上市公司信息披露管理办法

证券公司年度报告内容与格式准则

信息披露违法行为行政责任认定规则

（五）IT治理

证券期货业信息安全保障管理暂行办法

信息安全等级保护管理办法

证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引

证券期货经营机构信息系统备份能力标准

证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）

证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）

（六）财务与结算托管

证券公司进入银行间同业市场管理规定

……

《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选·管理类（2012）》分为大纲和管理类两部分，主要内容包括“证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）”“外资参股证券公司设立规则”“关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）”“关于证券公司风险资本准备计算标准的规定”“证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法”等。