金融监管案例教程

第一章 国际金融业典型案例

第一节 高盛内幕交易案

第二节 雷曼兄弟破产案

第三节 贝尔斯登被购案

第四节 法国兴业银行欺诈案

第五节 巴林银行倒闭案

第六节 安然公司破产案

第二章 非法集资典型案例

第一节 浙江东阳7.2亿元集资案

第二节 浙江丽水7亿元集资案

第三节 北京亿霖木业16.8亿元集资传销案

第四节 北京长城公司10亿元集资贪污案

第三章 银行业典型案例

第一节 北京某商业银行7亿元骗贷案

第二节 中国银行10亿元跳票案

第三节 太原市商业银行1.8亿元票据诈骗案

第四节 中国建设银行吉林省分行3.2亿元诈骗案

第四章 证券业典型案例

第一节 国美电器内幕交易案

第二节 股市“黑嘴”汪某案

第三节 “带头大哥777”案

第四节 “中科系”黑庄案

第五章 期货基金业典型案例

第一节 中信泰富外汇期货巨亏案

第二节 中航油（新加坡）期货折戟案

第三节 “327”国债期货操纵案

第四节 基金经理“老鼠仓”案

第六章 保险业典型案例

第一节 新华人寿3.5亿元挪骗案

第二节 平安保险亿元假保单案

第三节 永安保险违规被接管案

第四节 中国人寿“出海”被诉案

第七章 信托业典型案例

第一节 金信信托56亿元亏损重组案

第二节 海南华银264亿元金融诈骗案

第三节 金新信托202亿元非法吸收公众存款案

第四节 广东国投147亿元破产案

第八章 金融业腐败典型案例

第一节 银河证券高管贪污案

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参考文献

金融监管是有效维护国家金融安全不可或缺的手段。在过去的一百年间，处于金融监管领军地位的美国不断强化金融业监管，逐步建立了一套比较完整的监管体系，并为世界各国所效仿。资本的贪婪和人性的丑陋，使得金融市场主体总能想方设法突破严厉的监管防线，攫取超额利润。从早期的庞氏骗局到今天的华尔街丑闻，形形色色的金融大要案层出不穷，引发了金融市场的剧烈动荡，甚至对实体经济造成巨大冲击。本轮席卷全球的经济危机正是源于此，随着华尔街贝尔斯登的倒闭、雷曼兄弟的破产，美国次贷危机演化为银行危机，进而引爆欧洲主权债务危机，全球经济陷入了深度衰退。后金融危机时期，美国启动了全面的金融监管改革，世界其他各国开始重新审视现行金融监管制度，力图提升监管能力,适时弥补监管真空，重塑金融监管模式，强化国际金融监管协作，这些都预示着未来全球金融监管的发展趋势。