证券交易应试指南

绪论

第一节 证券业从业资格考试概况

第二节 证券业从业资格考试考务须知

第三节 证券业从业资格考试命题分析

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧

第一章 证券交易概述

复习方向指导

核心考点速记

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第二章 证券交易程序

复习方向指导

核心考点速记

第一节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第三章 特别交易事项及其监管

复习方向指导

核心考点速记

第一节 特别交易规定和交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第四章 证券经纪业务

复习方向指导

核心考点速记

第一节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第五章 经纪业务相关实务

复习方向指导

核心考点速记

第一节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第六章 证券自营业务

复习方向指导

核心考点速记

第一节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第七章 资产管理业务

复习方向指导

核心考点速记

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第八章 融资融券业务

复习方向指导

核心考点速记

第一节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第九章 债券回购交易

复习方向指导

核心考点速记

第一节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第十章 证券登记与交易结算

复习方向指导

核心考点速记

第一节 证券登记

第二节 证券交易清算与交收

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防范

精选考题同步演练

精选考题答案解析

成功过关试卷的特点如下。其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，还可将其作为自测、强化训练之用，以达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了答案和详细的解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关，顺利通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践干热火朝天的经济活动之中。

本书集考点之精，解难点之惑，授技巧之法，点过关之术。