金融机构反洗钱培训教程

第一部分 基础知识

第一章 洞悉洗钱

第一节 洗钱的基本概念

第二节 洗钱的基本方式

第三节 洗钱的历史演变

第四节 洗钱与恐怖融资

第五节 洗钱的危害

第二章 认识反洗钱

第一节 反洗钱的战略目标

第二节 国际反洗钱的历史和发展

第三节 反洗钱国际合作

第四节 我国反洗钱的历史与发展

第三章 金融机构与反洗钱

第一节 金融机构反洗钱的必要性

第二节 金融机构反洗钱义务

第一部分 基础知识

第一章 洞悉洗钱

第一节 洗钱的基本概念

第二节 洗钱的基本方式

第三节 洗钱的历史演变

第四节 洗钱与恐怖融资

第五节 洗钱的危害

第二章 认识反洗钱

第一节 反洗钱的战略目标

第二节 国际反洗钱的历史和发展

第三节 反洗钱国际合作

第四节 我国反洗钱的历史与发展

第三章 金融机构与反洗钱

第一节 金融机构反洗钱的必要性

第二节 金融机构反洗钱义务

第三节 金融机构涉及的洗钱风险

第二部分 管理知识

第四章 反洗钱与合规管理

第一节 合规管理概述

第二节 反洗钱与金融机构合规管理

第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置

第一节 反洗钱组织机构建设

第二节 反洗钱人员岗位设置

第六章 金融机构反洗钱内部控制制度

第一节 反洗钱内部控制

第二节 反洗钱内部控制制度

第七章 金融机构反洗钱培训与宣传

第一节 金融机构反洗钱培训

第二节 反洗钱宣传

第八章 金融机构反洗钱保密管理

第一节 反洗钱保密义务的法律依据

第二节 反洗钱保密义务的内容

第三节 反洗钱保密管理

第九章 金融机构反洗钱内部监督检查

第一节 反洗钱内部监督检查目的

第二节 反洗钱内部监督检查制度

第三节 反洗钱内部监督检查实施

第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用

第三部分 实务知识

第十章 客户身份识别

第一节 客户身份识别的重要性和基本要求

第二节 银行业金融机构客户身份识别

第三节 证券业金融机构客户身份识别

第四节 基金业金融机构客户身份识别

第五节 期货业金融机构客户身份识别

第六节 保险业金融机构客户身份识别

第十一章 客户洗钱风险等级分类管理

第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述

第二节 客户洗钱风险等级分类的方法

第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施

第四节 客户洗钱风险等级分类的运用

第十二章 客户身份资料与交易记录保存

第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求

第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施

……

第四部分 监管知识

第五部分 典型案例分析

《金融机构反洗钱培训教程》共分五个部分：第一部分为基础知识，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二部分为管理知识，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三部分为实务知识，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户身份识别、交易记录保存和大额可疑交易识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险等级分类管理的方法，同时还详细说明了反洗钱协查管理的有关内容；第四部分为监管知识，介绍了我国反洗钱监管的基本情况、具体手段等内容；第五部分为典型案例分析，详细介绍了近几年来我国发生的具有代表性的洗钱犯罪案件，并分析了犯罪分子的洗钱手段，同时还针对如何分析和识别可疑交易列举了三十六个实例，还介绍了国外金融机构违规受罚案例，以期能够引起金融机构的重视。无论是对于金融监管人员、金融机构管理和操作人员正确履行反洗钱职责或义务，还是对于广大社会读者了解反洗钱知识都是大有裨益的。