贸易金融

序言Ⅸ

前言ⅩⅢ

第一章　后危机时代的全球经济和金融

第一节　后危机时代的全球经济特征与中国经济展望

一、后危机时代的全球经济特征

二、后危机时代的中国经济展望

第二节　后危机时代的金融创新方向

一、过度创新的危害和教训

二、后危机时代的金融创新方向

第二章　贸易金融的特征和基本功能

第一节　贸易金融的内涵和功能

一、贸易金融的内涵

二、贸易金融的功能

第二节　贸易金融的特征

一、贸易金融的基本特征

二、中国贸易金融呈现出新的特征

第三节　贸易金融的惯例和法规

一、国际惯例

二、我国的贸易金融相关法律和规章

第三章　贸易金融的基础服务：贸易结算

第一节　贸易结算概述

一、贸易结算的产生

二、银行信用与贸易结算

第二节　贸易结算工具和方式

一、国际贸易结算

二、国内贸易结算

三、贸易结算新的发展趋势

第四章　贸易金融的核心：贸易融资

第一节　贸易融资概述

一、贸易融资的界定和特征

二、贸易融资业务的分类

三、发展贸易融资对商业银行的重要意义

第二节　传统型贸易融资产品

一、买方贸易融资

二、卖方贸易融资

第三节　综合型贸易融资产品

一、应收账款融资

二、应付账款融资

三、风险参与

四、多边开发银行贸易促进项目下的贸易融资

第四节　贸易融资与资金产品组合

一、进口押汇＋远期售汇

二、出口融资＋即期结汇

第五章　贸易金融增值服务

第一节　信用担保

一、信息不对称、贸易风险与银行信用担保

二、银行担保产品

三、银行担保在新兴领域的应用

第二节　避险保值

一、贸易风险综述

二、银行避险服务

第三节　财务管理

一、“交易银行”的理念内涵

二、“交易银行”理念对银行拓展贸易金融业务的启示

第六章　贸易金融风险管理

第一节　贸易金融风险概述

一、贸易金融风险的特征

二、贸易金融风险的来源

三、贸易金融风险的类型

第二节　贸易金融授信风险管理

一、贸易金融授信风险管理的发展

二、贸易金融授信风险管理的基本方法

三、贸易金融授信风险管理机制建设的建议

第三节　贸易金融操作风险管理

一、贸易金融操作风险的种类

二、贸易金融操作风险的识别和评估

三、贸易金融操作风险控制

第四节　贸易金融市场风险管理

一、贸易金融市场风险的类型

二、贸易金融市场风险管理

第五节　新资本协议框架下的贸易金融风险管理

一、《巴塞尔协议》简介

二、新资本协议实施对银行业及贸易金融业务的影响

三、在新资本协议框架下提高贸易金融风险管理水平

第七章　贸易金融的创新发展：供应链金融

第一节　供应链金融概述

一、供应链金融的起源

二、供应链金融的定义

三、供应链金融与贸易金融的关系

四、大力发展供应链金融的重要意义

第二节　供应链金融的发展策略

一、营销策略

二、产品策略

三、风险管理策略

第三节　供应链金融未来发展趋势

一、全球供应链金融：供应链全球化延伸的必然结果

二、网络供应链金融：IT技术与金融工具的有机融合

三、供应链金融与现金管理有机结合：过程管理与资金监控的

最优选择

第八章　贸易金融的高端化发展：大宗商品融资

第一节　大宗商品融资概述

一、大宗商品

二、大宗商品融资

三、我国发展大宗商品融资业务的重要意义

第二节　大宗商品融资业务理念及发展策略

一、国际先进银行同业大宗商品融资实践与理念

二、国内银行同业大宗商品融资业务实践及面临的问题

三、对于我国发展大宗商品融资业务的建议

第九章　人民币国际化：引领商业银行贸易金融的未来发展

第一节　人民币国际化理论与跨境人民币政策

一、货币国际化相关理论

二、人民币“走出去”的相关政策

第二节　人民币国际化的现状与商业银行实践

一、人民币国际化的现状

二、商业银行跨境人民币业务实践

第三节　人民币国际化新趋势下的贸易金融发展走向

一、新形势下商业银行贸易金融业务发展的新特征

二、顺势而为，因势利导，推进贸易金融服务升级

后记

参考文献

英文文献

中文文献

　　贸易金融是商业银行在贸易双方债权债务关系的基础上，为国内或跨国商品贸易和服务贸易提供的贯穿贸易活动整个价值链的全面金融服务，它是金融市场与实体经济相互促进的纽带。
　　以中国银行陈四清行长为主的研究写作团队，在全球银行界首次将贸易金融上升到理论体系。他们以贸易金融体系的五个主要功能，即贸易结算、贸易融资、信用担保、避险保值、财务管理作为结构脉络，同时围绕五个最新热点专题（供应链金融、大宗商品融资、交易银行理念与贸易金融、新巴塞尔协议对贸易金融的影响、人民币国际化趋势下的贸易金融走向）进行探讨，并结合中国银行百年贸易服务实践和新时期国际国内金融同业先进探索，全面展示了贸易金融理论和在银行实践中的应用成果。

　　我国在新的历史时期要实现经济结构转型升级，金融是其中不可忽略的一环。贸易金融是与实体经济联系紧密的金融服务，本书所总结的贸易金融理论和实践，经验可资借鉴。
　　——原中国银行业监督管理委员会主席刘明康
　　在我国调整经济增长方式、推动资本项目开放和人民币国际化的过程中，贸易金融业务发挥着重要作用，这本书总结了贸易金融理论体系和中国银行的实践经验，很有意义。
　　——中国证券监督管理委员会主席肖钢
　　后危机时代，全球经济的复苏之路依然漫长。但在这样的背景下，全球“贸易金融”已然焕发出新的活力。本书荟萃了中国银行的百年经验，汇集了海内外的研究力量，对“贸易金融”的内涵和外延进行了清晰界定。这是一本对中国的银行同业和广大企业都有极高参考价值的书。本书不仅突破了“国际结算”或“贸易融资”的传统意义，也为读者提供了认识和了解全球供应链商业模式、人民币国际化进程以及互联网金融等的新视角。
　　——原中国国际商会会长万季飞
　　注目于全球化贸易市场，立足于专业性金融实务。《贸易金融》与你分享独到的见解与成功的经验。
　　——原中国银行行长李礼辉
　　国际贸易融资对于一个经济、贸易大国是何等重要啊！但长期以来我国和大多数发展中国家对此项业务都只是跟随者，在发达国家后面亦步亦趋。何时能让世界学习我们设计的贸易融资产品，并由我们主导其国际惯例的制定，这是我们从事国际贸易业务全体人员的梦想。这本《贸易金融》，让我看到了实现梦想的希望。
　　——原中国银行副行长张燕玲
　　这本书把“贸易金融”这一传统银行业务升华到了理论高度，这在全球金融界都是极具独创性的。更重要的是，本书还做了很多前沿的探讨，包括供应链金融、人民币国际化、新巴塞尔协议对贸易金融业务的影响，值得推荐！
　　——中国银行业监管管理委员会主席助理杨家才