《北美自由贸易协定》投资争端仲裁机制研究

引言

第一章NAFTA投资争端仲裁机制概览

第一节NAFTA第11章的诞生及其影响

一、从友好通商航海条约到双边投资条约

二、从双边投资条约到自由贸易协定投资规则：NAFTA第11章的诞生

三、NAFTA第11章对国际投资条约发展的影响

第二节NAFTA第11章概览

一、第11章A节：实体法规则

二、投资保护的例外

三、第1章B节：国际投资争端仲裁程序

小结

第二章NAFTA投资争端仲裁管辖权研究

第一节NAFTA投资争端仲裁管辖权概述

一、管辖权的条件

二、管辖权的排他性

第二节NAFTA第1121条“弃权条款”研究(一)

一、WasteManagement公司案

二、仲裁庭裁决及其对NAF7A第121条的阐释

三、从本案看NAFTA第121条的具体适用

第三节NAFTA第121条“弃权条款”研究(二)兼论仲裁庭的司法解释方法

一、Ethyl案与WasteManagement案中仲裁庭对“弃权条款”解释之比较

二、两案仲裁庭司法解释方法之比较

三、严格解释论：国家主权与仲裁效率间的恰当平衡

第四节NAFTA第112l条“弃权条款”研究(三)拒绝司法中的“终局裁决要求”与“弃权条款”的关系

一、Loewen公司案

二、争端双方及仲裁庭对拒绝司法的论证

三、拒绝司法中的终局裁决要求和用尽当地救济原则

四、用尽当地救济原则在拒绝司法中的法律性质

五、拒绝司法中的用尽当地救济原则与“弃权条款”的关系

第五节投资者主体资格与国籍继续原则

一、Loewen公司案中的国籍继续原则

二、仲裁庭关于投资者国籍继续问题的裁决

三、国际法中的国籍继续原则

四、严格适用国籍继续原则有利于减少东道国的国际诉累

小结

第三章NAFTA投资争端仲裁管辖权对缔约方国家主权的挑战

第一节国际投资条约对公共权益保护的忽视

一、外国投资者的诉权对东道国国家主权的限制

二、国际投资自由化背景下的投资争端仲裁机制对公共健康利益的冲击

第二节征收条款的适用引发国家公共管理权危机

一、外国投资者挑战东道国保护公共健康权力的典型案例

二、发达国家对“征收”定义的扩大化

三、东道国对抗外国投资者滥用诉权的策略

第三节防止投资争端仲裁机制的超国家性助长全球经济殖民主义

一、国际投资争端仲裁机制的超国家性

二、防止投资争端仲裁机制的超国家性助长经济殖民主义

小结

第四章NAFTA投资争端仲裁程序透明度研究法庭之友与非争端缔约方的参与

第一节NAFTA投资争端仲裁中的法庭之友问题研究

一、法庭之友的法律渊源与法律价值

二、法庭之友在NAFTA投资争端仲裁中出现的原因

三、NAFTA各方对法庭之友的态度及实践

四、国际投资争端仲裁中法庭之友制度的完善

第二节NAFTA投资争端仲裁中的非争端缔约方

一、非争端缔约方参与仲裁的任意性导致程序阻滞

二、非争端缔约方参与仲裁的权利应当有所规制

三、非争端缔约方参与仲裁的权利与投资者利益保护之间的利益平衡

小结

第五章NAFTA投资争端仲裁中的司法监督权

第一节司法监督权在NAFTA投资争端仲裁中的必要性

一、缔约国的困境

二、公众对NAFTA投资争端仲裁机制的忧思

三、投资争端仲裁体制中的司法监督权必不可少

第二节NAFTA缔约方国内法院的司法监督实践

一、加拿大法院对Metalclad案裁决的司法监督

二、投资争端仲裁应当获得司法尊重

三、NAFTA投资争端仲裁司法监督制度有待完善

第三节国际投资争端仲裁上诉机构的建立

一、NAFTA缔约方主张全面监督论

二、美国倡导建立上诉机制

三、关于建立上诉机构的几点思考

小结

第六章NAFTA投资争端仲裁机制对中国的启示

第一节中国政府与外国投资者之间的投资争端解决综述

一、中国是外资吸收大国，投资争端解决日显重要

二、中国国际投资争端解决法制概述

三、20世纪中国BITs中投资争端仲裁条款的演进

四、2000年后中国BITs条款的演进

第二节NAFTA投资争端仲裁机制及美式投资条约的发展对中国的启示

一、增强实体法条款确定性，约束仲裁庭自由裁量权

二、增强投资争端仲裁程序透明度

三、司法监督机制的创新：设立上诉机制

四、提高仲裁效率，减少投资者滥诉

五、投资争端仲裁裁决的承认与执行

结语

附录一案例索引

附录二外国人译名对照表

参考文献

后记