证券交易

第一章证券交易概述1?

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制1?

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元10?

强化训练14?

答案详解24?

第二章证券交易程序33?

第一节证券交易程序概述33?

第二节证券账户和证券托管35?

第三节委托买卖37?

第四节竞价与成交42?

第五节交易结算48?

强化训练50?

答案详解55?

第三章特别交易事项及其监管60?

第一节特别交易规定与交易事项60?

第二节交易信息和交易行为的监督与管理71?

强化训练77?

答案详解87?

第四章证券经纪业务96?

第一节证券经纪业务概述96?

第二节证券经纪业务的营运管理99?

第三节证券经纪业务的营销管理106?

第四节证券经纪业务的风险及其防范111?

第五节证券经纪业务的监管和法律责任113?

强化训练118?

答案详解123?

第五章经纪业务相关实务127?

第一节股票网上发行127?

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票130?

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作134?

第四节代办股份转让141?

第五节期货交易的中间介绍146?

强化训练149?

答案详解158?

第六章证券自营业务166?

第一节证券自营业务的含义与特点166?

第二节证券公司证券自营业务管理168?

第三节证券自营业务的禁止行为171?

第四节证券自营业务的监管和法律责任174?

强化训练178?

答案详解184?

第七章资产管理业务191?

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格191?

第二节资产管理业务的基本要求194?

第三节定向资产管理业务197?

第四节集合资产管理业务202?

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制207?

第六节资产管理业务的监管和法律责任209?

强化训练214?

答案详解225?

第八章融资融券业务234?

第一节融资融券业务的含义及资格管理234?

第二节融资融券业务的管理236?

第三节融资融券业务的风险及其控制250?

第四节融资融券业务的监管和法律责任254?

强化训练256?

答案详解265?

第九章债券回购交易272?

第一节债券质押式回购交易272?

第二节债券买断式回购交易278?

第三节债券回购交易的清算与交收282?

强化训练286?

答案详解294?

第十章证券登记与交易结算302?

第一节证券登记302?

第二节证券交易清算与交收303?

第三节结算账户的管理306?

第四节证券交易的结算流程307?

第五节结算风险及防范310?

强化训练312?

答案详解316?

附 2011年6月份《证券交易》真题及答案详解320?

2011年6月份《证券交易》真题320?

2011年6月份《证券交易》真题答案详解340?