2010年金融联考历年试题解析

序言绪论　一、研究的背景和目的 二、研究的思路和结构 三、研究的方法第一章　导论：理论基础与制度特征　第一节　证券投资基金概述 　一、投资基金的定义　 二、投资基金的分类　 三、投资基金的特征 第二节　基金管理人不当行为的甄别 一、“不当行为”的起源考察 二、基金管理人不当行为的产生 三、基金管理人不当行为的主要表现 四、基金管理人不当行为的危害

序言绪论　一、研究的背景和目的 二、研究的思路和结构 三、研究的方法第一章　导论：理论基础与制度特征　第一节　证券投资基金概述 　一、投资基金的定义　 二、投资基金的分类　 三、投资基金的特征 第二节　基金管理人不当行为的甄别 一、“不当行为”的起源考察 二、基金管理人不当行为的产生 三、基金管理人不当行为的主要表现 四、基金管理人不当行为的危害 五、基金管理人的不当行为与违法违规行为 第三节　基金管理人不当行为的规制 一、问题的提出 二、对基金管理人不当行为三种规制方式的评析第二章　基金管理人不当行为的信赖义务规制　第一节　信赖义务概述 一、信赖义务的起源 二、信赖义务与信托义务的关系 第二节　基金管理人的忠实义务及其对关联交易的规制 一、基金管理人的忠实义务 二、对关联交易主体的法律规制 三、对关联交易形态的法律规制 四、完善我国基金关联交易法律规制环境的构想 第三节　基金管理人的忠实义务及其对基金管理费的规制 一、问题的提出 二、美国基金管理费忠实义务标准的确立 三、基金管理费忠实义务标准的内容解析 四、我国现行基金法制对基金管理费规定的不足与完善 第四节 基金管理人的注意义务及其对基金投资行为的规制 一、基金管理人注意义务的内涵 二、基金管理人注意义务的衡量标准 三、美国基金管理人注意义务的客观标准 ——“谨慎投资者规则”的确立 四、注意义务规则对基金管理人投资行为的规制 五、完善我国基金管理人注意义务法律规定的构想 六、注意义务规则对基金管理人行使基金所持股票 表决权的规制第三章　基金管理人不当行为的独立董事规制　第一节　基金独立董事的概念与功能 一、基金董事会的结构 二、基金独立董事的概念 三、基金独立董事的功能……第四章　基金管理人不当行为的信息披露规制第五章　基金管理人不当行为的法律责任结束语法律法规索引案例表附录参考文献后记

本书综合运用法学、经济学理论，采用比较分析、历史分析、案例分析、规则分析以及经济分析等方法，以美国共同基金为基点，由内而外将美国规制基金管理人不当行为的法律机制分解为信赖义务规范、独立董事规范、信息披露规范和法律责任规范四个核心环节，以展开系统深入的研究。同时，本书在总结美国上述规制经验的基础上也力图结合我国的实际为如何更好完善我国基金管理人不当行为的治理献言献策，以期在我国建立起一个投资基金能得以持续、健康、快速发展的法律保障机制。本书语言风格简练，逻辑清楚，适合证券、基金公司等金融机构从业人员，公安、检察、法院等司法机关工作人员，法律类、财经类等高等院校师生以及其他对证券、基金业监管感兴趣的人员阅读和参考。