融资偏好视角下中小投资者利益保护研究

前言/1

第一章导论/1

第一节研究背景、目的及意义

一、研究背景和研究目的

二、研究的理论意义

三、研究的应用价值

第二节行文逻辑

一、研究思路和方法

二、分析框架

第二章国内外文献综述/14

第一节相关概念的界定

一、中小投资者

二、机构投资者

三、中小投资者利益

四、融资偏好

五、融资效率

第二节国外理论文献综述

一、中小投资者利益保护问题研究的理论基础

二、中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展

三、中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展

第三节国内理论研究文献

一、上市公司治理和中小投资者利益保护

二、法律法规制度和中小投资者利益保护

三、证券市场监管与中小投资者利益保护

四、股权分置改革与中小投资者利益保护

五、机构投资者与中小投资者保护

六、中小投资者受损的根源与保护对策分析

小结

第三章公司融资行为与中小投资者利益保护

机制相互作用机理/54

第一节外部投资者法律保护的影响因素

第二节 中小投资者利益保护机制与企业

融资行为关系的模型构建

第三节 中小投资者利益保护机制与融资行为

关系的理论分析

一、投资者利益保护机制水平不同的制度背景下

公司融资决策的模型分析

二、基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析

，卜结

第四章中国上市公司的强股权融资偏好/72

第一节中国上市公司融资结构的形成基础与特征

一、中国上市公司融资结构的形成基础

二、中国上市公司融资结构的特征

第二节 中国上市公司强股权融资偏好的

形成机理及影响因素

一、中国上市公司强股权融资偏好的形成机理

二、中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素

第三节中外上市公司融资的偏好比较

一、国内外上市公司融资结构的比较

二、国内外上市公司融资模式的比较

小结

第五章公司股权融资偏好与中小投资者利益保护的关系/96

第一节DEA方法介绍

第二节模型构建

一、数据包络DEA分析法的应用步骤

二、建构DEA模型

第三节变量选取与数据来源

一、设置指标的原则

二、确立评价指标

三、评价数据的收集与处理

第四节实证分析

一、DEA模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析。

二、DEA模型输出指标分析

小结

第六章融资偏好视角下中小投资者利益保护机制的构建/125

第一节企业资本结构的优化机制

一、规范股票市场行为，优化上市公司股权结构

二、大力拓展债券市场，优化上市公司负债结构

三、优化公司治理结构，健全对经理层的

激励和内部监督

四、规范融资监管体系，加强融资行为外部监督

第二节企业控制人行为的制衡机制

一、公司内部制衡机制

二、公司外部制衡机制

三、构建发挥利益相关者职能的监督机制

第三节企业行为的市场监管机制

一、建立完善的监管评估体系

二、建立完善的再融资监管实施机制

三、构建激励与约束并举的再融资市场机制

第四节中小投资者股东权益的保障机制

一、构建维护中小投资者个人本位的证券市场制度

二、完善股份回购制度，健全异议股东股份

回购请求权的相关制度

三、发挥网络优势，实施网络投票制度

四、构建维护中小投资者权益的高质量信息披露机制

五、加强投资者教育，发展机构投资者，建立

投资者的自我保护机制

小结

第七章融资偏好视角下中小投资者利益保护的对策及建议/142

结论与展望/159

参考文献/165

《(2013)资本运营研究报告融资偏好视角下中小投资者利益保护研究》由企业管理出版社出版。《(2013)资本运营研究报告融资偏好视角下中小投资者利益保护研究》在研究中小投资者利益保护机制对公司融资行为的作用机理的基础上，对中国企业股权融资偏好的特征、发展趋势、形成机理和影响因素展开全面系统的理论研究；实证分析了中国上市公司股权融资偏好与中小投资者利益保护之间的关系；研究了企业资本结构的优化机制、企业控制人行为的制衡机制和企业融资行为的市场监管机制，从完善股东大会制度、改进董事会治理、加强管理层激励约束、重视股权融资的标准及价格规制、提高强制信息披露质量、强化事后监管惩罚和加强外部细分市场体系建设等方面，提出了中小投资者利益保护的理念、制度和对策建议。